關(guān)于印發(fā)《清遠市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》的通知
各縣（市、區(qū)）城市管理綜合執(zhí)法局，連州市、連山壯族瑤族自治縣住房城鄉(xiāng)建設(shè)局：
為優(yōu)化營商環(huán)境，推進包容審慎監(jiān)管，開展非強制性監(jiān)管手段運用方面的探索實踐、建立相應(yīng)配套制度，優(yōu)化執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能，引導(dǎo)違法企業(yè)主動糾正城市管理違法行為、自覺守法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）和《廣東省進一步提高政府監(jiān)管效能推動高質(zhì)量發(fā)展實施方案》（粵府〔2023〕4 號），結(jié)合我市城市管理行政執(zhí)法工作實際，我局制定了《清遠市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》，已經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本地實施執(zhí)行。執(zhí)行過程中遇到問題，請徑向我局反映。
附件：1.《清遠市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》
2. 政策解讀
清遠市城市管理和綜合執(zhí)法局
2024年5月31日
公開方式：主動公開
抄 送：市司法局
附件1
清遠市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）
為優(yōu)化營商環(huán)境，推進包容審慎監(jiān)管，開展非強制性監(jiān)管手段運用方面的探索實踐、建立相應(yīng)配套制度，優(yōu)化執(zhí)法方式，提高執(zhí)法效能，引導(dǎo)違法企業(yè)主動糾正城市管理違法行為、自覺守法，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）和《廣東省進一步提高政府監(jiān)管效能推動高質(zhì)量發(fā)展實施方案》（粵府〔2023〕4號），結(jié)合我市城市管理行政執(zhí)法工作實際，制定本指引。
一、指導(dǎo)思想
深入貫徹落實黨的二十大精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹習(xí)近平法治思想，牢固樹立“依法行政、助企為企”執(zhí)法理念，圍繞行政執(zhí)法事前、事中、事后三個階段，變“懲罰監(jiān)管”為“主動服務(wù)”，建立系統(tǒng)性、全過程的行政合規(guī)服務(wù)和指導(dǎo)機制，引導(dǎo)企業(yè)有效防控行政違法風險，減少或者及時糾正違法行為，降低被行政處罰風險，讓執(zhí)法既有力度又有溫度，實現(xiàn)行政執(zhí)法法律效果與社會效果的有機統(tǒng)一，營造有利于創(chuàng)新和公平競爭的良好環(huán)境，為全市法治化營商環(huán)境建設(shè)提供堅實保障。
二、基本原則
（一）合法合理原則。實施執(zhí)法“觀察期”制度必須在城市管理部門法定職權(quán)范圍內(nèi)進行，不得超越法定權(quán)限，不得違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，不得與國家政策相抵觸。
（二）鼓勵創(chuàng)新原則。深入落實國家和省市實行包容審慎監(jiān)管的要求，通過轉(zhuǎn)變執(zhí)法理念，創(chuàng)新監(jiān)管方式，推行一系列包容審慎監(jiān)管舉措。
（三）自愿接受原則。充分尊重涉案企業(yè)意見，由涉案企業(yè)自行決定是否適用執(zhí)法“觀察期”制度，不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于涉案企業(yè)的手段強迫其接受。
（四）適度實效原則。在執(zhí)法“觀察期”內(nèi)，涉案企業(yè)是合規(guī)整改的責任主體，城市管理部門應(yīng)根據(jù)涉案企業(yè)規(guī)模、經(jīng)營領(lǐng)域、違法情形等因素，指導(dǎo)其制定實施相應(yīng)的合規(guī)措施，堅決防止“虛假整改”“紙面合規(guī)”。
三、適用對象
本市城市管理執(zhí)法主管部門對屬于列入廣東省人民政府戰(zhàn)略性支柱產(chǎn)業(yè)集群和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)集群的行業(yè)企業(yè)，或者符合國家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，在其違反城市管理行政管理秩序后給予一定的執(zhí)法觀察期的，適用本指引。
四、適用情形及例外規(guī)定
（一）適用情形
執(zhí)法觀察期制度作為免罰清單制度、道歉承諾制度等從輕、免于處罰制度的進一步延伸和補充。本市城市管理綜合執(zhí)法部門對符合給予執(zhí)法觀察期條件的違法企業(yè)，可給予合理的執(zhí)法觀察期，并在觀察期內(nèi)優(yōu)先運用說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等非強制性監(jiān)管手段進行執(zhí)法監(jiān)管，引導(dǎo)企業(yè)主動糾正違法行為。涉案企業(yè)收到《責令改正違法行為決定書（給予執(zhí)法觀察期情形）》（以下簡稱“責改決定”）后立即按要求改正其違法行為，并在觀察期內(nèi)配合城市管理綜合執(zhí)法部門的柔性執(zhí)法工作，主動完成整改，減少或消除違法行為的危害后果，且未出現(xiàn)新的違法行為的，城市管理綜合執(zhí)法部門依照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條的規(guī)定不予行政處罰。
（二）例外規(guī)定
對于具有下列情形之一的案件，不適用執(zhí)法“觀察期”制度：
1.無許可證或者未按照許可證規(guī)定從事燃氣經(jīng)營活動行為、損毀燃氣管道的違法行為；
2.涉及燃氣、市政、橋梁、環(huán)衛(wèi)、園林、違法建設(shè)等城管領(lǐng)域具有區(qū)域性、系統(tǒng)性和安全性風險的違法行為；
3.城市管理領(lǐng)域具有較大社會影響，危害人身財產(chǎn)安全的重大違法行為；
4.近二年以來被查實的有效舉報投訴達三次以上，或者引發(fā)群體性事件，或者造成不良社會影響的；
5.二年內(nèi)已適用過執(zhí)法觀察期制度，再次出現(xiàn)同類違法行為；
6.經(jīng)城市管理綜合執(zhí)法部門責令改正，復(fù)查發(fā)現(xiàn)違法行為仍持續(xù)的；
7.涉嫌犯罪應(yīng)移送司法機關(guān)的違法行為；
8.其他法律、法規(guī)、規(guī)章明確禁止給予執(zhí)法觀察期或者涉及危害公共安全、侵害人民群眾生命健康的情形。
9.拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時弄虛作假的；
10.其他不宜適用的情形。
五、適用程序
（一）執(zhí)法觀察期啟動階段。
原則上，案件調(diào)查部門應(yīng)在立案后，審查涉案企業(yè)是否可適用執(zhí)法觀察期制度，認為可適用的，提出對涉案企業(yè)適用執(zhí)法觀察期制度的具體意見及責改決定的具體內(nèi)容，按程序提交法制審核部門通過后，由分管執(zhí)法的負責人或分管法制審核的負責人簽發(fā)責改決定。明確告知涉案企業(yè)立即按要求改正違法行為、在執(zhí)法觀察期內(nèi)完成整改的可依法不予處罰的法律后果。引導(dǎo)涉案企業(yè)配合柔性執(zhí)法工作，主動糾正違法行為。責改決定給予整改期限的，以該期限為執(zhí)法觀察期限；給予觀察期時限一般在十五至六十個自然日之間，特殊情況可由案件調(diào)查部門根據(jù)案件實際情況合理確定。案件調(diào)查部門采取說服教育、勸導(dǎo)示范、警示告誡、指導(dǎo)約談等柔性執(zhí)法方式的，應(yīng)做好過程記錄并附卷。
（二）違法行為改正核實階段。
案件調(diào)查部門發(fā)出責改決定后，應(yīng)在確定的執(zhí)法觀察期內(nèi)合理安排后續(xù)現(xiàn)場核查的時間和頻次。涉案企業(yè)按照責改決定要求完成整改，并主動提交書面整改完成材料的，調(diào)查部門應(yīng)當在收到材料之日起五個工作日內(nèi)，現(xiàn)場調(diào)查核實其整改完成情況。涉案企業(yè)未在執(zhí)法觀察期內(nèi)主動提交完成整改情況審查評估申請書，調(diào)查部門應(yīng)當在執(zhí)法觀察期截止之日起五個工作日內(nèi)，現(xiàn)場核實其整改完成情況，并將有關(guān)核實情況形成證據(jù)附卷，一并移交案件法制審核部門后續(xù)審理。
（三）處罰建議及決定階段。
案件調(diào)查部門應(yīng)當梳理前期收集固定的違法行為證據(jù)材料、柔性執(zhí)法材料、企業(yè)整改材料、整改核實材料等，根據(jù)涉案企業(yè)到責改決定后是否按要求改正其違法行為、觀察期內(nèi)是否配合柔性執(zhí)法、整改是否完成以及觀察期內(nèi)是否出現(xiàn)新的城市管理違法行為等情況，對涉案企業(yè)提出依法不予處罰、應(yīng)予行政處罰以及給予何種程度的行政處罰的初步意見，并按程序提交案件法制審核部門審核或集體審議后作出最終決定。對涉案企業(yè)無正當理由而未能立即按要求改正違法行為，或者拒不配合柔性執(zhí)法工作，或者在觀察期內(nèi)未能完成整改，或者未能減少或消除違法行為的危害后果，或者在觀察期內(nèi)出現(xiàn)新的違法行為的，應(yīng)當依法予以行政處罰。
六、工作要求
（一）強化溝通協(xié)作和監(jiān)督。案件調(diào)查部門與審查部門應(yīng)當強化內(nèi)部溝通協(xié)作以及審核機制，嚴格依法依規(guī)適用執(zhí)法觀察期制度，不得侵犯行政相對人的合法權(quán)益，不得選擇性運用非強制性監(jiān)管手段。對于依法應(yīng)當實施行政處罰或者不符合運用非強制性監(jiān)管手段的其他情形，不得擅自運用非強制性監(jiān)管手段以教代罰。
（二）依法推進包容審慎監(jiān)管。企業(yè)違法行為不適用本指引的，仍可依據(jù)法律法規(guī)規(guī)章、《清遠市城市管理領(lǐng)域輕微違法行為免罰、從輕和減輕處罰清單》等的規(guī)定，綜合涉案企業(yè)改正違法行為等案件事實情況作出從輕或減輕處罰或者不予行政處罰的決定。涉案企業(yè)已適用過本指引的，無正當理由一般不再適用，確需適用的，需按程序提交法制審核和集體審議決定。
（三）嚴格執(zhí)行審核審議程序。適用執(zhí)法“觀察期”制度作出相應(yīng)處理決定的案件，應(yīng)當經(jīng)過法制審核和行政機關(guān)負責人集體討論。有關(guān)法制審核及集體審議要求，參照關(guān)于印發(fā)《清遠市城市管理和綜合執(zhí)法局行政執(zhí)法程序規(guī)定》的通知（清城管〔2022〕10號）規(guī)定執(zhí)行。
七、有關(guān)名詞解釋
（一）本指引所稱“不良社會影響”指城市管理違法行為造成群體性事件發(fā)生、引發(fā)市級以上媒體新聞負面報道（輿情）發(fā)生等廣泛社會影響的情形。
（二）本指引所稱“近二年”指以當次行為發(fā)生之日為起算點往前追溯二年；“同類違法行為”指以同一法律、法規(guī)或規(guī)章條款進行查處的違法行為。
（三）本指引所稱“以上”包括本數(shù)。
八、實施時間
本指引由清遠市城市管理和綜合執(zhí)法局負責解釋。本指引自2024年7月1日施行，有效期至2026年7月1日?！肚暹h市城市管理領(lǐng)域執(zhí)法“觀察期”制度工作指引（試行）》施行后，法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
